En réalité, Shield et First Guardian ont facturé des frais plus élevés que d’habitude et, au lieu d’investir comme d’autres super fonds dans des actions et des biens immobiliers, ils ont utilisé le milliard de dollars investi avec eux pour financer les projets extravagants des opérateurs des systèmes, qui font également l’objet d’une enquête de l’ASIC.
La vice-présidente de l’ASIC, Sarah Court, a déclaré que les prétendus manquements en matière de surveillance et de conformité d’Interprac exposaient des milliers d’Australiens à de mauvais conseils et à des risques financiers importants.
« Nous affirmons qu’aucun conseiller financier compétent n’aurait pu recommander aux Australiens d’investir une grande partie de leur pension de retraite dans ces fonds, et qu’Interprac – en tant que titulaire de licence – aurait dû être vigilante et réactive face au risque important que cette conduite représentait pour les clients, mais elle a échoué à plusieurs niveaux », a déclaré la Cour.
SQM Research, dirigé par le commentateur respecté de l’immobilier Louis Christopher, est poursuivi par l’organisme de surveillance dans une affaire distincte annoncée mercredi.
ASIC allègue que SQM a manqué à ses obligations lorsqu’elle a attribué une note positive au Shield Master Fund dans le cadre d’un accord commercial. La société de recherche a agi ainsi sans obtenir les informations dont elle avait besoin pour effectuer l’évaluation, sans prendre correctement en compte les incohérences dans les informations qu’elle a reçues et en déformant d’autres informations, affirme le régulateur.
SQM a déclaré dans un communiqué : « Nous évaluons actuellement la réclamation de l’ASIC et ferons connaître notre position en temps voulu. »
Le tribunal a déclaré que la procédure civile contre SQM marquait la première fois que le régulateur prenait des mesures contre une maison de recherche.
« Nous pensons que les centres de recherche sont d’importants gardiens et font partie d’une ligne de défense essentielle contre les investissements de mauvaise qualité ou les produits inadaptés », a déclaré Court.
Une troisième action annoncée mercredi par l’ASIC visait le groupe de planification financière de Melbourne, MWL Financial, et son directeur, Nicholas Maikousis, qui a démissionné en septembre de son poste de président de l’équipe respectée de la National Premier League, le South Melbourne Football Club.
Une société liée au Shield Master Fund était l’un des principaux sponsors de South Melbourne jusqu’en 2024 et un cadre supérieur de MWL Financial était membre du conseil d’administration du fonds.
MWL est accusé d’avoir conseillé à 556 clients de placer environ 114 millions de dollars de leur pension de retraite dans Shield, sans s’assurer que les conseils étaient appropriés et que les conflits d’intérêts étaient gérés.
MWL a nommé des administrateurs fin septembre et, par conséquent, ASIC demande au tribunal l’autorisation de déposer le dossier, a indiqué le tribunal.
Le générateur de leads Imperial Capital Group, qui a travaillé avec MWL pour trouver des clients pour les deux fonds, est également poursuivi par ASIC dans le cadre de l’affaire MWL.
ASIC affirme que le groupe basé sur la Gold Coast a reçu près de 13 millions de dollars de commissions du fonds pour son aide dans les références. MWL a été contacté pour commentaires ; ce masthead n’a pas pu prendre contact avec Imperial qui a fermé son site Web en mars 2024.